境外投資ODI備案是為了有效規范企業(yè)境外上市或境外投資行為，讓境內機構（非個(gè)人）的境外投資合法化。關(guān)于ODI備案的監管體系以及不做備案會(huì )產(chǎn)生哪些不良后果是大家都想了解的，下面我們就來(lái)聊一聊這方面的問(wèn)題。

 

ODI備案監管體系

 

ODI備案的監管體系由三部分組成：商務(wù)部、發(fā)改委、外匯局。

 

其職權和管理事項分別為：

 

1.發(fā)改委，負責規劃、監管和協(xié)調中國經(jīng)濟發(fā)展和行業(yè)政策，主管對外投資項目的立項審批；

 

2.商務(wù)部（廳），負責具體境外投資事項審批或核準，并發(fā)放中國企業(yè)境外投資證書(shū)；

 

3.外管局，負責對境外投資的外匯登記及備案。

 

特別注意：不同地區辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要詳細溝通交流才能知道你需要具體準備哪些材料。

 

ODI備案申請條件

 

1.申辦境外投資ODI報備的核心務(wù)必合乎境外投資的概念，核心要為在我國境內依規成立的公司，可以是新設、并購以及他方法在境外具有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權、控制權、經(jīng)營(yíng)管理權以及他合法權益的行為。

 

2.申辦境外投資ODI報備的核心和成立時(shí)間標準，核心務(wù)必是國內依規成立的公司，可是成立時(shí)間未滿(mǎn)一年的公司，申辦境外投資ODI報備，審核部門(mén)在核準或報備通常不會(huì )給予準許的。

 

3.申辦境外投資ODI報備的核心的股東背景、資金來(lái)源以及項目投資真實(shí)性的標準，當申辦境外投資ODI報備的核心沒(méi)法具體表明境內股東或是合伙人背景以及資金來(lái)源和境外投資的項目的真實(shí)性的，申辦在審核部門(mén)將極其難通過(guò)審核。

 

4.申辦境外投資ODI報備的核心其申辦報備項目應屬近期被審核部門(mén)關(guān)注的項目投資種類(lèi)，如大額非主業(yè)項目投資、合伙企業(yè)對外投資、境外上市中資企業(yè)退市、房地產(chǎn)、娛樂(lè )業(yè)、體育俱樂(lè )部等領(lǐng)域的項目投資，將被嚴苛審核，其報備通過(guò)率很低。

 

不辦理ODI備案的后果

 

不根據規定按時(shí)辦理ODI備案的話(huà)，會(huì )產(chǎn)生兩方面的后果，一方面是法律層面的，另一方面是實(shí)際操作層面的。

 

法律層面：

 

1.投資主體中止或停止實(shí)施并處以警告；

 

2.提供融資、擔保的依法依規處罰；

 

3.更現實(shí)的后果是外匯進(jìn)出受限。

 

實(shí)操層面：

 

1.是內保外貸等金融操作的必要前提；

 

2.是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點(diǎn)；

 

3.未備案擅自經(jīng)營(yíng)者，其項目單位的相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺；

 

4.未備案擅自經(jīng)營(yíng)者，其境內投資主體將在一定時(shí)限內禁止任何境外投資行為。

 

是不是所有境外開(kāi)展投資的企業(yè)都需要辦理ODI備案呢，在香港注冊的公司是否需要辦理呢？可致電百利來(lái)了解更多關(guān)于ODI備案的詳情。

 

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