澳洲新外商投資法將對外國投資者產(chǎn)生哪些影響?
據報道,澳大利亞國會(huì )通過(guò)了新法案以取代現行的《外商收購與兼并法案》,已于2015年12月1日起生效實(shí)施。
澳大利亞國會(huì )通過(guò)了新法案以取代現行的《外商收購與兼并法案》,此項改革是澳大利亞外商投資法立法實(shí)施40年以來(lái)最重要的全面修訂,反映出澳政府將采取更加嚴格的措施來(lái)審查并實(shí)施外國投資準入制度,以保護其國家利益。新法案首次引入向澳大利亞外資監管委員會(huì )(FIRB)提出申請時(shí)需繳納申請費(一般為10,000澳元至100,000澳元)的制度,FIRB只有在申請者繳納了適當的申請費之后才開(kāi)始審查流程。新法案賦予財政等相關(guān)部門(mén)更強的對違法行為作出處理或其他安排的權力,同時(shí)也對違法行為規定了更加嚴苛的刑事和民事懲罰措施,并明確可追究到授權或允許違法行為的公司管理人員,以及故意對外國投資者違法行為予以協(xié)助的第三方,因此該規定還可能適用于協(xié)助外國投資交易的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機構。
已簽署的中澳自貿協(xié)議于2015年12月20日正式生效,新法案的到來(lái)實(shí)際上伴隨著(zhù)中國和澳大利亞貿易與投資新紀元的開(kāi)始,對于中國及香港的個(gè)人投資者、公司投資者和政府投資者在評估對澳大利亞的投資機會(huì )方面產(chǎn)生重要的影響。以下將總結一些顯著(zhù)變化和重要影響,首先是涉及私人(非政府)投資者的變化和影響,其次是涉及外國政府投資者的變化和影響,此外還有對國有企業(yè)(SOEs)等的特定要求。
總體而言,FIRB對提出的申請一般會(huì )在30日內做出決定,而對申請的審核評估主要基于以下幾個(gè)角度:國家利益考量(如國家安全);競爭;與澳大利亞政府政策的一致性;對經(jīng)濟和社會(huì )的影響;以及投資者的特點(diǎn)等。
如此前已實(shí)施的外資準入制度,除那些違規的住宅房地產(chǎn)交易或違背澳國家利益的敏感行業(yè)交易外,一般而言,大多數提出的申請將會(huì )得到批準。盡管如此,申請人也可能獲得的是受限批準,此限制多是為了保護國家利益的目的。
外國私人(非政府)投資
對象1:澳大利亞企業(yè)或實(shí)體
對于收購澳大利亞企業(yè)或實(shí)體的股權,需要事先通知的“實(shí)質(zhì)利益”的門(mén)檻從15%提高到20%,與澳大利亞收購制度相一致。如果被收購的企業(yè)或實(shí)體價(jià)值超過(guò)2.52億澳元,則都需要經(jīng)批準。如果實(shí)質(zhì)利益是通過(guò)增股、紅利再投資或包銷(xiāo)而獲得的,則適用若干特定的新豁免申請的情形。
對象2:農業(yè)企業(yè)和農業(yè)用地
此前,對外國投資農業(yè)企業(yè)的規定與投資其他企業(yè)相同?,F在,對于投資總額大于5500萬(wàn)澳元的澳大利亞農業(yè)企業(yè)的直接股權收購項目,批準門(mén)檻將降低(通常是10%股權)。企業(yè)定義方面,若企業(yè)或實(shí)體至少25%的資產(chǎn)用于農業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),或至少25%的收益來(lái)自于農業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),其將被視作農業(yè)企業(yè)。
新法案也沿用了FIRB的現有政策,即要求如果外國投資者及其關(guān)聯(lián)人持有的全部農業(yè)用地的總價(jià)值超過(guò)1500萬(wàn)澳元,則外國投資者在獲得農業(yè)用地前需要得到FIRB的批準。
對象3:不動(dòng)產(chǎn)
新法案修訂了投資不動(dòng)產(chǎn)制度的一些關(guān)鍵領(lǐng)域政策:
*新法案引入了“澳大利亞土地”的定義,包括農業(yè)用地、商業(yè)用地、住宅用地、采礦或生產(chǎn)用地,以代替之前對“澳大利亞城市土地”和“澳大利亞農村土地”的定義。
*此前,收購價(jià)值超過(guò)5500萬(wàn)澳元的已開(kāi)發(fā)的商業(yè)用地即需批準。新法案將批準的門(mén)檻增加至2.52億澳元,但若收購的已開(kāi)發(fā)商業(yè)用地涉及敏感用途,如租給聯(lián)邦或在某規定領(lǐng)空下,則超過(guò)5500萬(wàn)澳元即需FIRB批準。
*上述門(mén)檻同樣適用于收購一個(gè)城市土地公司或信托(而非一個(gè)農業(yè)土地公司或農業(yè)土地信托)的股權,只要該公司持有的住宅用地或空閑商業(yè)用地的權益的總價(jià)值不超過(guò)資產(chǎn)總價(jià)值的10%。
*所有收購住宅性不動(dòng)產(chǎn)及空閑商業(yè)用地的都需要經(jīng)批準,不論價(jià)值大小。
*外國投資者可以提前向FIRB申請對某些類(lèi)型收購的豁免證書(shū),可使該投資者在一段時(shí)期內的收購行為無(wú)需每次都向FIRB申請批準。
*對違法行為新的嚴厲民事懲罰條款被引入,其罰額可達到在違反法案行為中取得的財產(chǎn)價(jià)值的25%,且財政等監管部門(mén)有廣泛的權力對違法行為做出處置或其他要求。
外國政府投資
有關(guān)外國政府投資者的投資在法案中有單獨條款規定??傮w上講,任何外國政府投資,不論價(jià)值大小,都需經(jīng)FIRB事先批準。
*外國政府投資者被包含在外國人的定義之中。
*判斷一個(gè)實(shí)體是否為外國政府投資者的標準從外國政府在實(shí)體中持有15%或以上的股份增加到持有20%或以上的股份。
*一個(gè)外國政府投資者對澳大利亞企業(yè)或實(shí)體直接投資,獲取土地的權益,獲取開(kāi)發(fā)或開(kāi)采、制造礦產(chǎn),或設立新企業(yè)的,必須經(jīng)FIRB的批準。“直接投資”指收購超過(guò)10%的股權,或伴有控制協(xié)議時(shí)超過(guò)15%。
*外國政府投資者設立新企業(yè)需要FIRB的批準。
*一般情況下,所有來(lái)自同一個(gè)國家的國有企業(yè)會(huì )被認為是相互的關(guān)聯(lián)人,它們在澳大利亞企業(yè)或實(shí)體的所有權將被合計。
*外國政府投資者制度適用于所有的中國國有企業(yè),以及在香港證券交易所上市的、由國有企業(yè)或其他中國政府實(shí)體持有至少20%股份的企業(yè)。
來(lái)自已簽訂自貿協(xié)定國家的投資者
根據新法案,來(lái)自與澳大利亞簽訂有自由貿易協(xié)定國家的非政府投資者被定義為“協(xié)議國家投資者”,享有更高的批準門(mén)檻。例如,對來(lái)自美國、新西蘭或智利的投資者,投資價(jià)值在10.94億澳元以上的才需要經(jīng)批準,而來(lái)自其他國家的投資者投資價(jià)值在2.52億澳元以上即需要經(jīng)批準。當然,協(xié)議國家投資者在投資敏感行業(yè)如傳媒、電信、交通和國防時(shí),仍受超過(guò)2.52億則需經(jīng)批準的限制。
中澳自貿協(xié)定將于2015年12月20日生效,因此自該日起,中國非政府投資者一般只需要對價(jià)值在10.94億澳元以上的對澳投資申報FIRB批準(除了敏感行業(yè)),但住宅土地或閑置商業(yè)土地、農業(yè)用地、農業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)仍需適用低門(mén)檻(分別為0澳元、1.5千萬(wàn)澳元、5.5千萬(wàn)澳元)。值得注意的是,因自貿協(xié)定不包括香港澳門(mén)投資者,其無(wú)法適用這些更有利的規定。中國國有企業(yè)和其他外國政府投資者也無(wú)法適用這些新規定,并將繼續受到前述對外國政府投資者的有關(guān)規定。
澳大利亞國會(huì )通過(guò)了新法案以取代現行的《外商收購與兼并法案》,此項改革是澳大利亞外商投資法立法實(shí)施40年以來(lái)最重要的全面修訂,反映出澳政府將采取更加嚴格的措施來(lái)審查并實(shí)施外國投資準入制度,以保護其國家利益。新法案首次引入向澳大利亞外資監管委員會(huì )(FIRB)提出申請時(shí)需繳納申請費(一般為10,000澳元至100,000澳元)的制度,FIRB只有在申請者繳納了適當的申請費之后才開(kāi)始審查流程。新法案賦予財政等相關(guān)部門(mén)更強的對違法行為作出處理或其他安排的權力,同時(shí)也對違法行為規定了更加嚴苛的刑事和民事懲罰措施,并明確可追究到授權或允許違法行為的公司管理人員,以及故意對外國投資者違法行為予以協(xié)助的第三方,因此該規定還可能適用于協(xié)助外國投資交易的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機構。
已簽署的中澳自貿協(xié)議于2015年12月20日正式生效,新法案的到來(lái)實(shí)際上伴隨著(zhù)中國和澳大利亞貿易與投資新紀元的開(kāi)始,對于中國及香港的個(gè)人投資者、公司投資者和政府投資者在評估對澳大利亞的投資機會(huì )方面產(chǎn)生重要的影響。以下將總結一些顯著(zhù)變化和重要影響,首先是涉及私人(非政府)投資者的變化和影響,其次是涉及外國政府投資者的變化和影響,此外還有對國有企業(yè)(SOEs)等的特定要求。
總體而言,FIRB對提出的申請一般會(huì )在30日內做出決定,而對申請的審核評估主要基于以下幾個(gè)角度:國家利益考量(如國家安全);競爭;與澳大利亞政府政策的一致性;對經(jīng)濟和社會(huì )的影響;以及投資者的特點(diǎn)等。
如此前已實(shí)施的外資準入制度,除那些違規的住宅房地產(chǎn)交易或違背澳國家利益的敏感行業(yè)交易外,一般而言,大多數提出的申請將會(huì )得到批準。盡管如此,申請人也可能獲得的是受限批準,此限制多是為了保護國家利益的目的。
外國私人(非政府)投資
對象1:澳大利亞企業(yè)或實(shí)體
對于收購澳大利亞企業(yè)或實(shí)體的股權,需要事先通知的“實(shí)質(zhì)利益”的門(mén)檻從15%提高到20%,與澳大利亞收購制度相一致。如果被收購的企業(yè)或實(shí)體價(jià)值超過(guò)2.52億澳元,則都需要經(jīng)批準。如果實(shí)質(zhì)利益是通過(guò)增股、紅利再投資或包銷(xiāo)而獲得的,則適用若干特定的新豁免申請的情形。
對象2:農業(yè)企業(yè)和農業(yè)用地
此前,對外國投資農業(yè)企業(yè)的規定與投資其他企業(yè)相同?,F在,對于投資總額大于5500萬(wàn)澳元的澳大利亞農業(yè)企業(yè)的直接股權收購項目,批準門(mén)檻將降低(通常是10%股權)。企業(yè)定義方面,若企業(yè)或實(shí)體至少25%的資產(chǎn)用于農業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),或至少25%的收益來(lái)自于農業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),其將被視作農業(yè)企業(yè)。
新法案也沿用了FIRB的現有政策,即要求如果外國投資者及其關(guān)聯(lián)人持有的全部農業(yè)用地的總價(jià)值超過(guò)1500萬(wàn)澳元,則外國投資者在獲得農業(yè)用地前需要得到FIRB的批準。
對象3:不動(dòng)產(chǎn)
新法案修訂了投資不動(dòng)產(chǎn)制度的一些關(guān)鍵領(lǐng)域政策:
*新法案引入了“澳大利亞土地”的定義,包括農業(yè)用地、商業(yè)用地、住宅用地、采礦或生產(chǎn)用地,以代替之前對“澳大利亞城市土地”和“澳大利亞農村土地”的定義。
*此前,收購價(jià)值超過(guò)5500萬(wàn)澳元的已開(kāi)發(fā)的商業(yè)用地即需批準。新法案將批準的門(mén)檻增加至2.52億澳元,但若收購的已開(kāi)發(fā)商業(yè)用地涉及敏感用途,如租給聯(lián)邦或在某規定領(lǐng)空下,則超過(guò)5500萬(wàn)澳元即需FIRB批準。
*上述門(mén)檻同樣適用于收購一個(gè)城市土地公司或信托(而非一個(gè)農業(yè)土地公司或農業(yè)土地信托)的股權,只要該公司持有的住宅用地或空閑商業(yè)用地的權益的總價(jià)值不超過(guò)資產(chǎn)總價(jià)值的10%。
*所有收購住宅性不動(dòng)產(chǎn)及空閑商業(yè)用地的都需要經(jīng)批準,不論價(jià)值大小。
*外國投資者可以提前向FIRB申請對某些類(lèi)型收購的豁免證書(shū),可使該投資者在一段時(shí)期內的收購行為無(wú)需每次都向FIRB申請批準。
*對違法行為新的嚴厲民事懲罰條款被引入,其罰額可達到在違反法案行為中取得的財產(chǎn)價(jià)值的25%,且財政等監管部門(mén)有廣泛的權力對違法行為做出處置或其他要求。
外國政府投資
有關(guān)外國政府投資者的投資在法案中有單獨條款規定??傮w上講,任何外國政府投資,不論價(jià)值大小,都需經(jīng)FIRB事先批準。
*外國政府投資者被包含在外國人的定義之中。
*判斷一個(gè)實(shí)體是否為外國政府投資者的標準從外國政府在實(shí)體中持有15%或以上的股份增加到持有20%或以上的股份。
*一個(gè)外國政府投資者對澳大利亞企業(yè)或實(shí)體直接投資,獲取土地的權益,獲取開(kāi)發(fā)或開(kāi)采、制造礦產(chǎn),或設立新企業(yè)的,必須經(jīng)FIRB的批準。“直接投資”指收購超過(guò)10%的股權,或伴有控制協(xié)議時(shí)超過(guò)15%。
*外國政府投資者設立新企業(yè)需要FIRB的批準。
*一般情況下,所有來(lái)自同一個(gè)國家的國有企業(yè)會(huì )被認為是相互的關(guān)聯(lián)人,它們在澳大利亞企業(yè)或實(shí)體的所有權將被合計。
*外國政府投資者制度適用于所有的中國國有企業(yè),以及在香港證券交易所上市的、由國有企業(yè)或其他中國政府實(shí)體持有至少20%股份的企業(yè)。
來(lái)自已簽訂自貿協(xié)定國家的投資者
根據新法案,來(lái)自與澳大利亞簽訂有自由貿易協(xié)定國家的非政府投資者被定義為“協(xié)議國家投資者”,享有更高的批準門(mén)檻。例如,對來(lái)自美國、新西蘭或智利的投資者,投資價(jià)值在10.94億澳元以上的才需要經(jīng)批準,而來(lái)自其他國家的投資者投資價(jià)值在2.52億澳元以上即需要經(jīng)批準。當然,協(xié)議國家投資者在投資敏感行業(yè)如傳媒、電信、交通和國防時(shí),仍受超過(guò)2.52億則需經(jīng)批準的限制。
中澳自貿協(xié)定將于2015年12月20日生效,因此自該日起,中國非政府投資者一般只需要對價(jià)值在10.94億澳元以上的對澳投資申報FIRB批準(除了敏感行業(yè)),但住宅土地或閑置商業(yè)土地、農業(yè)用地、農業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)仍需適用低門(mén)檻(分別為0澳元、1.5千萬(wàn)澳元、5.5千萬(wàn)澳元)。值得注意的是,因自貿協(xié)定不包括香港澳門(mén)投資者,其無(wú)法適用這些更有利的規定。中國國有企業(yè)和其他外國政府投資者也無(wú)法適用這些新規定,并將繼續受到前述對外國政府投資者的有關(guān)規定。
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最后更新時(shí)間:2016-01-04 閱讀:189次分享本文
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