2020年專(zhuān)利法修改通過(guò)后，市場(chǎng)監管總局和國家知識產(chǎn)權局于2021年向國務(wù)院提交《專(zhuān)利法實(shí)施細則（修改草案送審稿）》。送審期間，細則修改引發(fā)廣泛關(guān)注，決策者為此反復征求公眾意見(jiàn)，尋求共識。筆者多次參與《細則》修改的征求意見(jiàn)會(huì )，回顧整個(gè)修改過(guò)程，深刻體會(huì )決策過(guò)程之困難，成果之不易。

 

關(guān)于誠實(shí)信用原則的細化

 

修改后的專(zhuān)利法第20條引入誠實(shí)信用原則，即“申請專(zhuān)利和行使專(zhuān)利權應當遵循誠實(shí)信用原則。不得濫用專(zhuān)利權損害公共利益或者他人合法權益”。立法者希望利用這一條款打擊非正常專(zhuān)利申請或者專(zhuān)利權濫用行為。在這一基礎上，《細則》作出更具體的規定，要求專(zhuān)利申請人“提出各類(lèi)專(zhuān)利申請應當以真實(shí)發(fā)明創(chuàng )造活動(dòng)為基礎，不得弄虛作假”（《細則》第11條），“專(zhuān)利權人不得通過(guò)提供虛假材料、隱瞞事實(shí)等手段，作出開(kāi)放許可聲明或者在開(kāi)放許可實(shí)施期間獲得專(zhuān)利年費減免”（《細則》第88條）。同時(shí)，《細則》規定了上述違法行為的行政責任：“由縣級以上負責專(zhuān)利執法的部門(mén)予以警告，可以處10萬(wàn)元以下的罰款。”（《細則》第100條）。

 

非正常申請是專(zhuān)利領(lǐng)域的頑疾。專(zhuān)利申請人弄虛作假、拼湊專(zhuān)利申請的主要目的是利用各級政府的專(zhuān)利申請資助或者高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等政策的漏洞，騙取政府的資助、補貼或其他優(yōu)惠待遇。在《細則》規定行政責任之前，國家知識產(chǎn)權局于2017年出臺《關(guān)于規范專(zhuān)利申請行為的若干規定》，對非正常申請專(zhuān)利的行為進(jìn)行規制。2018年，又聯(lián)合37個(gè)部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于對知識產(chǎn)權（專(zhuān)利）領(lǐng)域嚴重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，將不正常的專(zhuān)利申請行為列為主要的打擊對象。不過(guò)，上述《規定》和《備忘錄》主要從不予減繳專(zhuān)利費用、公開(kāi)通報、不予資助或獎勵、追究刑事責任（騙取資助和獎勵）、限制參與某些經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資格等方面進(jìn)行規制，而沒(méi)有規定針對申請人的直接行政處罰措施?，F在，《細則》第100條填補了這一立法空缺，授權負責專(zhuān)利執法的部門(mén)對非正常專(zhuān)利申請的申請人進(jìn)行警告或罰款。

 

關(guān)于延遲審查請求

 

現行專(zhuān)利法并未明確規定申請人可以申請推遲專(zhuān)利審查程序。發(fā)明專(zhuān)利申請提出后，申請人需在3年內請求實(shí)質(zhì)審查；逾期不申請審查的，將視為撤回。必要時(shí)，國家知識產(chǎn)權局也可以主動(dòng)進(jìn)行專(zhuān)利審查。實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請則按照既定流程進(jìn)行初審，然后授權。如果專(zhuān)利權人希望早點(diǎn)獲得授權，則可以選擇收費的快速審查通道，或者選擇全國各地的地方知識產(chǎn)權保護中心提供的快速預審程序。

 

2023年，國家知識產(chǎn)權局發(fā)布了《發(fā)明專(zhuān)利申請延遲審查辦理指南》，引入發(fā)明專(zhuān)利申請延遲審查制度?！都殑t》第56條第2款從立法上確認這一做法，首次明確“申請人可以對專(zhuān)利申請提出延遲審查請求”。這是專(zhuān)利審查制度的重要改革，可以更有效的保護專(zhuān)利權人的利益。如上述《指南》所述，延遲審查對申請人有多項好處：申請人可以根據最新的技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)競爭狀況或標準化進(jìn)程的變化，撰寫(xiě)合適的權利要求，從而使得專(zhuān)利保護更加有的放矢；有機會(huì )享受最新的專(zhuān)利審查政策帶來(lái)的便利，比如補充實(shí)驗數據、計算機領(lǐng)域存儲介質(zhì)、程序產(chǎn)品的保護等；可以根據產(chǎn)品的市場(chǎng)形勢決定是否繼續專(zhuān)利審查進(jìn)程，從而避免為不必要的專(zhuān)利審查活動(dòng)負擔成本；可以合理安排自己應對專(zhuān)利審查意見(jiàn)的節奏，能夠更專(zhuān)注地處理急迫事項，等等。

 

關(guān)于優(yōu)先權制度

 

專(zhuān)利申請優(yōu)先權制度許可申請人在后申請中援引在先申請中的技術(shù)方案或外觀(guān)設計內容，并就被援引部分獲得在先申請的申請日利益，從而避免在后申請援引的內容喪失新穎性。過(guò)去，專(zhuān)利法規定，在外國提出的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請享有外國優(yōu)先權，在中國提出的發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請享有本國優(yōu)先權。而在中國提出的外觀(guān)設計申請，并不享有本國優(yōu)先權。修改后的專(zhuān)利法將本國優(yōu)先權延伸到在中國提出的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請。在這一背景下，《細則》完善了優(yōu)先權制度的配套規則。

 

首先，《細則》明確，發(fā)明或實(shí)用新型專(zhuān)利申請中的附圖可以作為外觀(guān)設計專(zhuān)利申請優(yōu)先權的基礎。同時(shí)，外觀(guān)設計專(zhuān)利申請人提出優(yōu)先權請求后，并不會(huì )導致作為優(yōu)先權基礎的發(fā)明或實(shí)用新型專(zhuān)利申請被“視為撤回”。之所以有這一例外規定，是因為在后的外觀(guān)設計與在先的發(fā)明專(zhuān)利（實(shí)用新型）之間沒(méi)有重復授權的可能性，因此無(wú)需申請人放棄在先申請。

 

其次，《細則》允許發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請人在優(yōu)先權提出期限屆滿(mǎn)后2個(gè)月內請求恢復優(yōu)先權，前提是有正當理由。這一規定使得申請人獲得更多的程序彈性。

 

最后，《細則》明確，申請人提出優(yōu)先權請求后，可以在規定的期限內增加或改正優(yōu)先權請求；或者，利用作為優(yōu)先權基礎的在先申請的內容補正當前申請的說(shuō)明書(shū)或權利要求書(shū)所缺失的內容。后一做法被稱(chēng)作“援引加入”制度，在很大程度上方便了申請人利用在先申請完善在后申請的相關(guān)內容。

 

關(guān)于外國設計國際申請

 

2022年中國加入《工業(yè)品外觀(guān)設計國際注冊海牙協(xié)定》（1999年文本）。專(zhuān)利法第四次修改時(shí)，就已提前作出一些適應性的規定。如將外觀(guān)設計的保護延伸到局部外觀(guān)，將外觀(guān)設計的保護期從10年延長(cháng)到15年。為了在操作層面滿(mǎn)足《海牙協(xié)定》的需要，《細則》對外觀(guān)設計國際申請與國內程序的銜接作出配套規定。

 

《細則》規定，“按照海牙協(xié)定已確定國際注冊日并指定中國的外觀(guān)設計國際申請，視為向國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請”，該國際注冊日視為國內申請的申請日。“國際局公布外觀(guān)設計國際申請后，國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)對外觀(guān)設計國際申請進(jìn)行審查”。國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)審查后沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，作出授權決定。無(wú)論授權與否，國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)均將審查決定通知國際局。此外，《細則》在優(yōu)先權要求、新穎性寬限期、分案申請、設計要點(diǎn)簡(jiǎn)要說(shuō)明、權利變更手續等方面都作出具體要求。

 

雖然從篇幅上看，《細則》新增的關(guān)于外觀(guān)設計國際申請的新規比較多，但是大體上還是一些技術(shù)性規定，體現了外觀(guān)設計審查和授權實(shí)踐的共識。

 

關(guān)于開(kāi)放許可制度

 

修改后的專(zhuān)利法引入了專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，鼓勵專(zhuān)利權人主動(dòng)公布許可條件，方便實(shí)施者獲得專(zhuān)利許可。專(zhuān)利法勾勒了開(kāi)放許可的制度框架，《細則》補充規定了更具體的操作性規則。

 

《細則》要求，專(zhuān)利權人在發(fā)放許可聲明時(shí)應寫(xiě)明的專(zhuān)利號、專(zhuān)利權人姓名（名稱(chēng)）、許可費標準與支付方式、許可期限等；雙方達成開(kāi)放許可后，“應當憑能夠證明達成許可的書(shū)面文件向國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)備案”。依據上述規定，專(zhuān)利權人在開(kāi)放許可聲明中要明確說(shuō)明專(zhuān)利許可的核心條款，尤其是許可費標準。這與比較法上其他國家的做法有明顯差異。比如，英國和法國的開(kāi)放許可規則僅僅要求專(zhuān)利權人作出開(kāi)放許可承諾，而無(wú)需明確許可條件；如果潛在的被許可人無(wú)法與專(zhuān)利權人達成一致，則專(zhuān)利權人接受專(zhuān)利局居中裁決確定的許可條件。

 

從英國、德國、法國等已經(jīng)采用開(kāi)放許可制度的國家的實(shí)踐看，專(zhuān)利權人放棄單方面定價(jià)的權利，換得專(zhuān)利局的官費減免優(yōu)惠。中國的開(kāi)放許可制度并未限制專(zhuān)利權人單方定價(jià)的權利，只是要求它事先公布許可條件。但專(zhuān)利權人有可能濫用開(kāi)放許可制度，騙取專(zhuān)利局的官費減免，以降低專(zhuān)利資產(chǎn)維持成本?！都殑t》的立法者也預見(jiàn)到這一可能性，因此規定了一些預防措施。比如，如前所述，要求專(zhuān)利權人公布許可條件、對開(kāi)放許可協(xié)議進(jìn)行備案，并明確規定“專(zhuān)利權人不得通過(guò)提供虛假材料、隱瞞事實(shí)等手段，作出開(kāi)放許可聲明或者在開(kāi)放許可實(shí)施期間獲得專(zhuān)利年費減免”。違反上述條款，縣級以上負責專(zhuān)利執法的部門(mén)將予以警告，也可以處10萬(wàn)元以下的罰款。此外，未來(lái)專(zhuān)利局在決定給予官費減免時(shí)，還很可能會(huì )對開(kāi)放許可協(xié)議是否實(shí)際被履行進(jìn)行審查。

 

《細則》的最新修改，對于落實(shí)專(zhuān)利法的修改、完善我國專(zhuān)利制度，具有重要意義。專(zhuān)利權期限補償規則的落實(shí)、延遲審查制度的引入、外觀(guān)設計國際申請程序與國內程序的無(wú)縫銜接、優(yōu)先權制度的完善等規定，將系統提升我國的專(zhuān)利保護的水平；誠實(shí)信用原則在專(zhuān)利申請環(huán)節的細化規定，也為行政部門(mén)打擊非正常專(zhuān)利申請，提升專(zhuān)利質(zhì)量提供有力工具?？傮w而言，《細則》最新修訂的絕大多數內容符合公眾預期，體現了現有的社會(huì )共識，是中國專(zhuān)利法領(lǐng)域的最新立法成就，可喜可賀。專(zhuān)利權人與社會(huì )公眾的利益平衡，是一個(gè)無(wú)休無(wú)止的動(dòng)態(tài)過(guò)程，期待新專(zhuān)利法和實(shí)施細則行之有年后，社會(huì )能夠在更多的復雜問(wèn)題上達成共識，為下一次修改鋪平道路。

 

作者：清華大學(xué)法學(xué)院知識產(chǎn)權法研究中心教授 崔國斌

 

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