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證監會(huì )發(fā)布最新境外發(fā)行上市備案管理安排以及一些重點(diǎn)問(wèn)題回復

2月17日,企業(yè)境內、境外上市規則都得到明確。
 
境內,中國證監會(huì )發(fā)布全面實(shí)行注冊制相關(guān)制度規則,滬深主板3月4日開(kāi)始“納新”;境外,中國證監會(huì )發(fā)布境外上市備案管理制度規則,明確放寬直接境外發(fā)行上市在特定情形下的發(fā)行對象等限制,并重申“企業(yè)只要依法合規,不管去哪個(gè)市場(chǎng)發(fā)行上市都不會(huì )受到影響,證監會(huì )和有關(guān)主管部門(mén)都會(huì )尊重企業(yè)的自主選擇,并給予支持”。
 
證監會(huì )有關(guān)部分負責人晚間表示,備案管理對不符合資本對外開(kāi)放實(shí)際和市場(chǎng)需要的限制,“能放開(kāi)的堅決放開(kāi)”、“能取消的一概取消”。
 
關(guān)于境內企業(yè)境外發(fā)行上市備案管理安排的通知
 
一、《管理試行辦法》自2023年3月31日起施行。
 
二、自本通知發(fā)布之日起,中國證監會(huì )停止受理股份有限公司境外公開(kāi)募集股份及上市(包括增發(fā))的行政許可申請,同時(shí)開(kāi)始接收備案溝通申請。自《管理試行辦法》施行之日起,開(kāi)始接收備案申請。
 
三、對于已受理的股份有限公司境外公開(kāi)募集股份及上市(包括增發(fā))的行政許可申請,在《管理試行辦法》施行之日前,中國證監會(huì )將按規定正常推進(jìn)相關(guān)行政許可工作。自《管理試行辦法》施行之日起,未取得核準批文的境內企業(yè),應當按要求向中國證監會(huì )備案。
 
四、自《管理試行辦法》施行之日起,屬于備案范圍的境內企業(yè),已在境外發(fā)行上市或符合以下情形的,為存量企業(yè):
 
《管理試行辦法》施行之日前,間接境外發(fā)行上市申請已獲境外監管機構或者境外證券交易所同意(如香港市場(chǎng)已通過(guò)聆訊、美國市場(chǎng)已同意注冊生效等),且無(wú)需重新履行境外監管機構或者境外證券交易所發(fā)行上市監管程序(如香港市場(chǎng)重新聆訊等),并在2023年9月30日前完成境外發(fā)行上市。
 
存量企業(yè)不要求立即備案,后續如涉及再融資等備案事項時(shí)應按要求備案。
 
五、《管理試行辦法》施行之日,已在境外提交有效的境外發(fā)行上市申請、未獲境外監管機構或者境外證券交易所同意的境內企業(yè),可以合理安排提交備案申請的時(shí)點(diǎn),并應在境外發(fā)行上市前完成備案。
 
六、對于已獲中國證監會(huì )關(guān)于股份有限公司境外公開(kāi)募集股份及上市(包括增發(fā))核準批文的境內企業(yè),在核準批文有效期內可繼續推進(jìn)境外發(fā)行上市。核準批文有效期滿(mǎn)未完成境外發(fā)行上市的,應當按要求備案。
 
七、為做好境內上市公司全球存托憑證境外發(fā)行上市與對應新增基礎股份發(fā)行的銜接,有關(guān)全球存托憑證備案事宜另行通知。
 
八、為進(jìn)一步提升政務(wù)服務(wù)便利度,中國證監會(huì )建立了境內企業(yè)境外發(fā)行上市備案管理信息系統,市場(chǎng)參與人在證監會(huì )官網(wǎng)(www.csrc.gov.cn)進(jìn)入“網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺”(用戶(hù)也可以直接訪(fǎng)問(wèn)neris.csrc.gov.cn)登陸訪(fǎng)問(wèn)。如遇到技術(shù)問(wèn)題,請及時(shí)聯(lián)系反饋(聯(lián)系郵箱guojibu@csrc.gov.cn)。
 
答記者問(wèn)
 
一、問(wèn):請介紹境外上市監管制度規則發(fā)布實(shí)施的背景和意義。
 
答:境外上市是資本市場(chǎng)對外開(kāi)放的重要組成部分,對支持企業(yè)融入全球化發(fā)展、建設高水平開(kāi)放型經(jīng)濟新體制、加快構建新發(fā)展格局具有積極意義。當前國際環(huán)境深刻變化,不確定因素增多,在此背景下發(fā)布實(shí)施境外上市監管制度規則,進(jìn)一步表明國家統籌發(fā)展與安全,堅持擴大對外開(kāi)放的方向不會(huì )改變,支持企業(yè)用好兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源的政策導向不會(huì )改變,與全球投資者共享中國經(jīng)濟發(fā)展紅利的愿景目標不會(huì )改變。
 
近年來(lái),隨著(zhù)企業(yè)境外上市融資的快速發(fā)展,現行境外上市監管制度已不能完全適應新形勢新要求。落實(shí)黨中央國務(wù)院決策部署,證監會(huì )會(huì )同有關(guān)部門(mén)推動(dòng)完善企業(yè)境外上市監管制度,在系統總結監管實(shí)踐、深入調查研究和廣泛征求各方意見(jiàn)的基礎上,制定了《管理試行辦法》和配套監管指引。
 
境外上市監管制度規則立足于現行監管實(shí)踐,著(zhù)力提升規范化、透明度和便利化水平,以制度促規范、以規范促發(fā)展,更好發(fā)揮法治穩預期、利長(cháng)遠的作用,推動(dòng)形成良好市場(chǎng)生態(tài),進(jìn)一步優(yōu)化監管環(huán)境、激發(fā)市場(chǎng)活力、增強發(fā)展信心。企業(yè)只要依法合規,不管去哪個(gè)市場(chǎng)發(fā)行上市都不會(huì )受到影響,證監會(huì )和有關(guān)主管部門(mén)都會(huì )尊重企業(yè)的自主選擇,并給予支持。
 
二、問(wèn):與前期征求意見(jiàn)稿相比,本次發(fā)布的制度規則有哪些調整變化?
 
答:公開(kāi)征求意見(jiàn)期間,企業(yè)、市場(chǎng)機構等提出了一些有價(jià)值的意見(jiàn)建議,我們會(huì )同有關(guān)部門(mén)逐條進(jìn)行了認真研究和吸納。和前期征求意見(jiàn)稿相比,《管理試行辦法》和配套監管指引主要有三方面變化。
 
一是完善負面清單。按照最小、必要原則,聚焦重大境內合規問(wèn)題,完善不得境外發(fā)行上市的情形,把應由投資者自主判斷的事項交給市場(chǎng),不對境外上市額外設置門(mén)檻和條件。
 
二是科學(xué)劃定監管范圍。進(jìn)一步明確間接境外上市的標準,遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則合理界定,在減少監管盲區的同時(shí)避免監管泛化。
 
三是細化備案程序要求。充分考慮境外融資實(shí)踐,區分境外發(fā)行上市的不同類(lèi)型,差異化設置備案要求,減輕企業(yè)備案負擔。加強備案流程與境外實(shí)踐的銜接,完善境外分次發(fā)行等境外常見(jiàn)融資行為的備案程序,避免影響企業(yè)融資效率。
 
考慮到境外上市監管制度改革涉及面廣,具有一定的復雜性,在初期階段,經(jīng)國務(wù)院批準,先以試行辦法發(fā)布實(shí)施。下一步,證監會(huì )將會(huì )同有關(guān)部門(mén)加強調研分析和跟蹤評估,不斷將好經(jīng)驗好做法轉化為更加完善的制度安排,并適時(shí)推動(dòng)將《管理試行辦法》上升為行政法規,構建系統完備的境外上市監管法規制度體系。
 
三、問(wèn):境外上市備案管理如何體現“放管服”?
 
答:境外上市備案管理將統籌發(fā)展與安全,注重放管結合,依法依規簡(jiǎn)除煩苛、完善監管、優(yōu)化服務(wù)。
 
在“放”的方面,備案管理對不符合資本對外開(kāi)放實(shí)際和市場(chǎng)需要的限制,能放開(kāi)的堅決放開(kāi),能取消的一概取消。與現行行政許可相比,備案材料更加聚焦合規性,也更為精簡(jiǎn)。企業(yè)境外再融資為發(fā)行上市完成后備案,便利企業(yè)利用時(shí)間窗口完成發(fā)行。
 
在“管”的方面,備案管理將堅持依法監管、科學(xué)監管、適度監管,實(shí)現境內證券監管既不“缺位”,也不“越位”和“錯位”,強化境內外監管協(xié)同,壓實(shí)發(fā)行人、中介機構責任;保持對跨境違法行為“零容忍”,加強與境外監管機構的溝通協(xié)作,嚴厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等嚴重違法行為,讓違法者付出代價(jià),共同保護投資者合法權益。
 
在“服”的方面,備案管理將積極借鑒境內上市監管的有關(guān)做法,建立備案溝通機制,提高備案效率,避免企業(yè)和中介機構為拿到一個(gè)意見(jiàn)、安排一次訪(fǎng)談多頭跑、反復跑。同時(shí),證監會(huì )將加大與有關(guān)主管部門(mén)溝通協(xié)調力度,持續推動(dòng)完善監管標準要求,形成示范案例,切實(shí)提升市場(chǎng)主體的獲得感。
 
四、問(wèn):境外上市備案管理與安全審查、行業(yè)監管程序如何銜接?
 
答:安全審查和行業(yè)監管程序是指有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)通過(guò)制度規則明確規定的程序,有比較清晰的適用標準范圍和要求,與境外上市備案管理是相對獨立的監管環(huán)節,企業(yè)對照相關(guān)規定自主判斷、依法依規申報即可。只有在現有制度規則明確涉及安全審查、行業(yè)監管前置程序的情況下,企業(yè)才需要在申請備案時(shí)提交相應的監管文件。比如,企業(yè)達到《網(wǎng)絡(luò )安全審查辦法》所規定標準的,應當在備案前依法履行網(wǎng)絡(luò )安全審查程序;再比如,企業(yè)在境外發(fā)行可轉債,應當根據外債管理部門(mén)規定要求事先履行外債審核登記程序,等等。
 
五、問(wèn):備案管理對存量和增量企業(yè)有哪些安排?
 
答:為保障備案管理平穩有序推進(jìn),對于存量和增量企業(yè)的備案將作出以下安排。
 
首先,《管理試行辦法》施行之日起已在境外發(fā)行上市的企業(yè)將視為存量企業(yè),存量企業(yè)不要求立即備案,后續如涉及再融資等備案事項時(shí)按要求備案即可。
 
其次,《管理試行辦法》施行之日起已獲境外監管機構或者境外證券交易所同意(如香港市場(chǎng)已通過(guò)聆訊、美國市場(chǎng)已獲準注冊等),但未完成間接境外發(fā)行上市的境內企業(yè),給予6個(gè)月過(guò)渡期。在6個(gè)月內完成境外發(fā)行上市的,視為存量企業(yè)。如上述境內企業(yè)在6個(gè)月內需重新向境外監管機構履行發(fā)行上市程序(如香港市場(chǎng)需重新聆訊等)或者6個(gè)月內未完成境外發(fā)行上市的,應當按要求備案。
 
最后,對于已獲中國證監會(huì )核準批文的直接境外發(fā)行上市的申請人,在批文有效期內可繼續推進(jìn)境外發(fā)行上市事宜。批文有效期滿(mǎn)未完成境外發(fā)行上市的,應當按要求備案。
 
六、問(wèn):備案管理對協(xié)議控制(VIE)架構企業(yè)境外上市有何安排?
 
答:對于VIE架構企業(yè)境外上市,備案管理將堅持市場(chǎng)化、法治化原則,加強監管協(xié)同。證監會(huì )將征求有關(guān)主管部門(mén)意見(jiàn),對滿(mǎn)足合規要求的VIE架構企業(yè)境外上市予以備案,支持企業(yè)利用兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源發(fā)展壯大。
 
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最后更新時(shí)間:2023-02-20 閱讀:116次

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