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在香港設立公司獲取9號牌照 吸納海外投資（附申請9號牌照攻略）

隨著(zhù)滬股通的成功推行與深港通的緊密籌備，越來(lái)越多的內地機構搶先進(jìn)入香港市場(chǎng)，在香港設立公司，申請9號牌照，將香港作為吸納國際投資者的平臺。

香港9號牌照是香港證監會(huì )發(fā)布執行的《證券及期貨條例》第9類(lèi)受規管業(yè)務(wù)資格牌照,即資產(chǎn)管理牌照，主要是提供管理證券或期貨合約投資組合的服務(wù)等。持有該牌照,意味著(zhù)在國際資本市場(chǎng)上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。
 
目前國內多家知名私募機構均已拿到資管業(yè)務(wù)“9號牌照”。有的是近一兩年拿到的，有的拿得則比較早。以下是來(lái)自證監會(huì )數據整理的拿到9號牌照的部分機構名單。


如何申請香港9號牌照？

一、一般的發(fā)牌要求
 
證監會(huì )只會(huì )發(fā)牌予符合適當人選準則的申請人（包括公司或人員）并會(huì )從以下各方面評估申請人是否為適當人選：
 
a) 財務(wù)狀況及償債能力;
b) 學(xué)歷或其他資歷及經(jīng)驗，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執行的職能的性質(zhì)；
c) 是否有能力稱(chēng)職地、誠實(shí)地而且公正地進(jìn)行有關(guān)的受規管活動(dòng)；
d) 信譽(yù)、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。
 
注：持牌法團及隸屬持牌法團的個(gè)人均必須遵守包括移民及稅務(wù)方面的其他法律規定。（相關(guān)閱讀：香港稅務(wù)解析）
 
二、對公司方面的發(fā)牌要求
 
擬在香港申領(lǐng)牌照的資產(chǎn)管理公司必須是一家于香港注冊成立的公司或已向公司注冊處注冊的海外法團。根據《證券及期貨條例》，個(gè)人獨資經(jīng)營(yíng)或合伙形式經(jīng)營(yíng)均不會(huì )獲發(fā)牌照。
 
在評估一家公司是否適當人選時(shí)，證監會(huì )會(huì )考慮公司的財務(wù)狀況及償債能力、公司各人員的資歷和經(jīng)驗、及公司是否具備稱(chēng)職地進(jìn)行受規管活動(dòng)的能力。
 
就勝任能力而言，公司必須證明其擁有適當的業(yè)務(wù)架構、良好的內部監控系統及合資格的人員，以確保具備妥善的風(fēng)險管理及遵守相關(guān)的規則及法例。
 
獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須最少有兩名負責人員。在持牌的個(gè)人及負責人員的國籍方面，證監會(huì )無(wú)任何限制或特別規定。
 
資產(chǎn)管理公司內最少一名負責人員必須為董事局成員，但若其他的董事局成員沒(méi)有積極參與或負責直接監督資產(chǎn)管理活動(dòng)，他們則不一定需要獲發(fā)牌成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負責人員。
 
此外，雖然證監會(huì )要求最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關(guān)業(yè)務(wù)，但該名負責人員并不需要在所有時(shí)間都身處香港，條件是在有需要時(shí)，證監會(huì )必須能夠與資產(chǎn)管理公司內最少一名負責人員即時(shí)聯(lián)絡(luò )上。
 
除了負責人員外，任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進(jìn)行資產(chǎn)管理活動(dòng)的人士均須獲發(fā)牌成為代表。
 
擬申領(lǐng)證監會(huì )牌照的公司亦必須符合有關(guān)的資金規定。如果持有第9類(lèi)受規管活動(dòng)牌照及不會(huì )持有客戶(hù)資料的話(huà)，公司須維持10萬(wàn)港元的最低速動(dòng)資金。
 
三、開(kāi)展業(yè)務(wù)后的持續責任
 
領(lǐng)有牌照后，公司必須維持適當人選的資 格，并遵守《證券及期貨條例》 及其附屬法例的所有適用條文，以及證監會(huì )發(fā)出的守則及指引。
 
公司須定期提交經(jīng)審核的帳目及財務(wù)申報表。亦須在特定時(shí)限內通知證監會(huì )與公司的業(yè)務(wù)有關(guān)的某些事件或資料更改。
 
四、對人員方面的發(fā)牌要求
 
個(gè)別人士如向證監會(huì )申請牌照，須向證監會(huì )證明他已達到有關(guān)勝任能力及誠信的標準，成為進(jìn)行受規管活動(dòng)的適當人選。任何進(jìn)行受規管活動(dòng)的人士（執行直接監管職能的除外）均須獲發(fā)牌成為持牌代表。
 
  有關(guān)負責人員的勝任能力規定 有關(guān)持牌代表的勝任能力的規定
學(xué)業(yè)/行業(yè)資格 持有指定范疇的大學(xué)學(xué)位（例如會(huì )計、工商管理、經(jīng)濟、財務(wù)及法律） ；或其他學(xué)位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格） ；或專(zhuān)業(yè)資格（例如特許財務(wù)分析師、認可財務(wù)策劃師等） 持有指定范疇的大學(xué)學(xué)位（例如會(huì )計、工商管理、經(jīng)濟、財務(wù)及法律）；或其他學(xué)位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格） ；或專(zhuān)業(yè)資格（例如特許財務(wù)分析師、認可財務(wù)策劃師等）
相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗 在過(guò)去 6 年最少有 3 年從事相關(guān)行業(yè)  
管理經(jīng)驗 2年  
本地規管架構考試 香港證券專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì )的證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一及六合格（就第9類(lèi)受規管活動(dòng)牌照而言） 香港證券專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì )的證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一合格

五、申請牌照程序
 
我們建議公司在申請牌照前，尤其注意以下各事項：閣下應該具體地描述擬申領(lǐng)證監會(huì )公司的狀況。例如：
 
機構背景
業(yè)務(wù)性質(zhì)
業(yè)務(wù)范疇
運作模式
客戶(hù)對象
資產(chǎn)管理程序
風(fēng)險管理程序
合規管理程序
管理團隊，包括負責人員及主要工作人員，及其職能
組織架構
資源分配
公司管治
 
閣下的公司管治應擁有良好的內部監控措施及合資格人員，以確保妥善的風(fēng)險管理及遵守相關(guān)的規則。
 
若在中國內地以外設立子公司，請注意是否先需要取得內地的監管機構的批準。
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